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09.08.2023 02:46 PM
罰款額達5.49億美元

據昨天消息透露,美國多個監管機構宣布對富國銀行和許多其他非美國企業處以總計5.49億美元的罰款。原因是缺乏員工之間的電子通訊記錄。

然而,只有證券交易委員會對11家公司處以2.89億美元的罰款,這些罰款是由於會計問題。與此同時,商品期貨交易委員會也宣布對四家銀行處以總計2.6億美元的罰款。

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專家們指出,根據所有的跡象,這似乎是監管機構對於消除員工使用Signal、Meta、WhatsApp或蘋果iMessage等消息交流應用程式的最後一擊。從2021年末開始,監管機構開始掌控這種類型的帳戶,並對國內最大的貸款機構進行了嚴格的檢查,包括JPMorgan Chase、Goldman Sachs、花旗銀行等。在這個期間,對這些機構課以的罰款總額超過了20億美元。

"今天的行動是我們持續努力確保監控的一部分,這包括確保證券經紀商和投資公司遵守有關證券法的記錄要求,以實現監測和遵守聯邦法律的目的",SEC在聲明中表示。

另据报告指出,所有公司均承认,至少自2019年以来,员工一直使用诸如WhatsApp之类的第三方通信渠道进行商业通信和公司业务讨论,同时未保存记录,这违反了联邦证券法。

作为美国资产规模第四大的银行,富国银行在华尔街是一家相当大的参与者,昨天被处以总额为2亿美元的最高罚款。法国的BNP Paribas和Societé Générale银行分别被罚款1.1亿美元,而蒙特利尔银行则被罚款6000万美元。

据新闻稿中称,证券交易委员会还对日本的Mizuho Securities和SMBC Nikko Securities以及包括Houlihan Lokey和Moelis在内的美国小型投资银行进行了罚款。

SEC 表示,除了对银行处以罚款外,他们还要求银行自制并雇佣顾问来审查银行政策。

尽管一些地区美国银行的信用评级受到Moody's的下调和罚款的影响,但该行业的情况仍然相对良好,交易员们正准备迎接明天的美国通胀数据,这将直接影响银行业,因为物价上涨可能会影响到美联储的未来决策。

關於S&P500的技術面圖景,指數需求已回升,但交易仍在側向通道內進行。買家有機會延續上升趨勢,但公牛需要回到超過4515美元的水平。從這個水平開始,指數可能突破至4539美元。公牛的另一個首要任務是控制4557美元的水平,從而加強牛市。如果風險偏好下降而導致指數下跌,買家必須在4488美元附近表現出來。突破這一水平將迅速將交易工具拉回到4469美元,並開啟通往4447美元的道路。

Jakub Novak,
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